공모주 용어 정리

증권신고서와 청약 안내에서 자주 나오는 용어들입니다.

공모가 밴드 · 확정 공모가

회사와 주간사가 제시하는 희망 공모가 범위가 밴드입니다. 기관 수요예측을 거쳐 확정 공모가가 정해지며, 이때 증권신고서가 정정(발행조건확정)됩니다. 밴드 상단을 초과하거나 하단 아래로 확정되는 경우도 있습니다.

기관투자자가 “어느 가격에 얼마나 사겠다”를 미리 제출하는 절차로, 일반청약 전에 진행됩니다. 그 결과로 확정 공모가와 기관 경쟁률이 나옵니다.

상장 실무를 맡고 공모 물량을 인수하는 증권사입니다. 일반청약은 주간사·인수단 증권사에서만 가능합니다.

청약 시 미리 내는 돈으로 신청 금액의 50%입니다. 배정받지 못한 몫은 납입기일에 환불됩니다.

기관투자자가 배정받은 주식을 일정 기간(15일~6개월) 팔지 않겠다고 약속하는 것입니다. 확약 비율은 증권신고서와 수요예측 결과에 공시됩니다.

배정 주식 대금이 납입되고 미배정 증거금이 환불되는 날입니다. 보통 청약 마감 이틀 뒤입니다.